La responsabilité à l'égard du prospectus s'applique généralement quand les actions sont destinées à l'émission ou à l'échange. Le risque principal est la mauvaise interprétation des informations contenues dans le prospectus d'investissement qui est envoyé aux investisseurs actuels et potentiels. Ce produit couvre l'entreprise qui est à l'origine de l'émission d'actions.